Agent(e)/Associé(e) de conformité

Chez Raymond James, nous nous perfectionnons, nous collaborons, nous prenons des décisions, nous obtenons des résultats et nous nous améliorons ensemble .

Courtier en valeurs mobilières indépendant le plus important du Canada, Raymond James Ltée offre des produits et services de placement de grande qualité aux Canadiens et Canadiennes à la recherche de solutions personnalisées adaptées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.

Agent(e)/Associé(e) de conformité

Quelle est l’incidence du rôle sur l’organisation?

RJL recherche un(e) associé(e)/agent(e) de conformité pour sa filiale Raymond James (USA) Ltd. (RJLU). Le poste sera basé à Montréal, Toronto ou Vancouver.

RJLU est une société transfrontalière enregistrée aux États-Unis auprès de la Securities Exchange Commission (SEC) en tant que conseiller en placement inscrit et auprès de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en tant que courtier-négociant. Au Canada, RJLU exerce ses activités en vertu d'ordonnances d'exemption rendues par les commissions des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique et de l'Ontario.

Sous la responsabilité du gestionnaire, Conformité RJLU, l'agent(e)/associé(e) de conformité sera chargé des tâches réglementaires et administratives des secteurs d'activité institutionnels et du Groupe gestion privée.

Ce poste requiert une expérience des processus de conformité, ainsi qu'une connaissance des règles et réglementations FINRA/SEC afin d'élaborer et de soutenir de manière proactive un cadre de contrôle réglementaire solide. Le titulaire du poste est en contact avec les conseillers, les assistants de vente, les agents de transfert, le dépositaire de la firme ainsi que le personnel du siège social de RJLU, la direction et les cadres, ainsi que les services juridiques et financiers.

Quelles seront vos responsabilités?

• Examiner quotidiennement les transferts de titres à bas prix, à haut risque et restreints.
• Produire quotidiennement des rapports d'exception pour s'assurer du respect des différentes politiques et procédures.
• Surveiller quotidiennement la boîte de réception de la Conformité pour les questions des conseillers et des assistants de vente.
• Examiner, approuver et traiter les demandes de dépôt de titres à bas prix.
• Examiner, approuver et traiter les demandes de suppression des restrictions pour les titres physiques.
• Assurer le suivi des chèques entrants libellés en dollars canadiens et américains et tenir les registres nécessaires.
• Assurer le suivi des dépôts de titres physiques et tenir les registres nécessaires.
• Participer à l'examen des portefeuilles en établissant des rapports de dérive et en suivant le rééquilibrage des portefeuilles.
• Participer à l'élaboration et à la mise à jour des politiques de conformité afin de garantir le respect des lois et des réglementations américaines.
• Contribuer à l'élaboration du programme de formation continue pour les secteurs d'activité institutionnel et du Groupe gestion privée.
• Assurer la surveillance des courriels pour le Groupe gestion privée.
• Assister le chef de la conformité, le directeur principal et le directeur dans le cadre de tâches et de projets ad hoc.
• Participer aux réunions de l'équipe et de la firme.
• Voyager sur une base ponctuelle, si nécessaire.
• Participer à d'autres tâches, selon les besoins.
  
  

Que pouvez-vous attendre de nous?

Notre investissement le plus important est celui que nous faisons dans les gens. En fonction de l’admissibilité, Raymond James Ltée offre des styles de travail flexibles ainsi qu’une rémunération et un ensemble d’avantages sociaux concurrentiels. Ces avantages sociaux vont des prestations de santé au programme de cotisations correspondantes aux REER, en passant par le Régime d’actionnariat des employés, les congés payés, les journées de bénévolat, les primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres! Nous soutenons également la promotion interne et l’engagement envers la collectivité.

Ce que nous attendons de vous :

Le candidat ou la candidate idéal(e) devra posséder ce qui suit :

Connaissances

• Maîtrise de MS Office et de MS Outlook, Word, Excel et PowerPoint.
• Connaissance des opérations axées sur les dépôts de certificats, les suppressions de restrictions et les transferts de titres.
• Connaissance des processus de réglementation et de conformité.
• Maître du système NetX360 de Pershing, un atout.
  
  

Compétences

• Organisation, polyvalence et établissement de priorités.
• Avoir une attention très méticuleuse aux détails.
  
  

Capacités

• Établir des relations solides.
• Gérer des priorités concurrentes.
• Travailler sur des projets simultanés.
• Communiquer efficacement à l'oral et à l'écrit.
  
  

Exigences en matière de formation et d'expérience

• Au moins 2 à 4 ans d'expérience dans le domaine de la conformité sur le marché des valeurs mobilières.
• Expérience au sein d'une société de courtage américaine ou d'une société de courtage transfrontalière canadienne fortement souhaitée.
• La réussite des examens Securities Industry Essentials, série 7 et série 24 de la FINRA ou la volonté de les passer dans un délai raisonnable est vivement souhaitée.
• Compétences bien développées et éprouvées en matière de service à la clientèle et de relations interpersonnelles.
  
  

Nous encourageons notre personnel à tous les niveaux à :

• avancer professionnellement et inspirer les autres à faire de même;
• travailler avec d’autres et en interagissant avec d’autres pour produire les résultats escomptés;
• faire des choix pragmatiques promptement et agir avec les clients en tête;
• se responsabiliser et se tenir soi-même et tenir les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
• contribuer à l’évolution continue de la firme.
  
  

Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons le caractère unique, les expériences et les origines de tous les membres de notre équipe. Quand les employés sont authentiquement eux-mêmes, notre société, les clients et mes communautés s’épanouissent; il s’agit d’un aspect de notre culture axée sur les gens. La société souscrit au principe de l'égalité d'accès à l'emploi et prend toutes les décisions liées à l’emploi selon le mérite et les besoins d’affaires.

Chez Raymond James, nous montrons notre engagement à assurer l’égalité d’accès à l’emploi à l’égard de tous les candidats. Pour demander des services adaptés, les candidats doivent envoyer un courriel aux Ressources humaines à l’adresse : [email protected]. En s’adressant à cette adresse courriel, les candidats peuvent communiquer leurs exigences spécifiques et discuter des services adaptés dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.

Job

Auditing & Compliance

Primary Location

CA-QC-Montreal-Montréal

Other Locations

CA-ON-Toronto-Toronto

Organization

Compliance

Schedule

Full-time

Status

Permanent Full-Time